부당한 영향력 차단

Prevention of Undue Influence

 

 

 

SEC(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)는 개별 평가에 관한 전문적 판단과 평가결과가 외부 또는 내부의 부당한 영향으로부터 보호되도록 필요한 원칙과 절차를 적용한다.

 

SEC (Sustainable Enterprise Evaluation Commission) applies appropriate principles and procedures to protect professional judgments and evaluation results concerning individual evaluations from undue external or internal influence.

 

평가대상, 이해관계자, 거래관계자, 경영진, 임직원 또는 그 밖의 어떠한 주체도 정당한 평가절차를 벗어나 개별 평가판단·평가결과·평가등급 또는 인증결정에 부당하게 개입해서는 안 된다.

 

No evaluation subject, stakeholder, business counterparty, member of management, employee, or other party may improperly interfere with individual evaluation judgments, evaluation results, Ratings, or Certification decisions outside legitimate evaluation procedures.

 

 

 

Ⅰ. 부당한 영향력 차단의 기본원칙

I. Fundamental Principles for Preventing Undue Influence

 

 

SEC는 평가에 관한 전문적 판단이 객관적인 자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론(SEC Evaluation Methodology), SEC 평가체계(SEC Evaluation Framework) 및 정해진 평가절차에 따라 독립적으로 이루어지도록 한다.

 

SEC ensures that professional evaluation judgments are made independently on the basis of objective data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation procedures.

 

정당한 평가절차에 따른 자료의 제출, 사실관계의 확인, 전문적인 검토와 심의 및 사실확인·이의신청은 부당한 영향력으로 보지 않는다.

 

Submission of materials, verification of facts, professional review and deliberation, and Factual Review and Appeal conducted in accordance with legitimate evaluation procedures are not regarded as undue influence.

 

다만 이러한 절차를 이용하여 정당한 근거 없이 평가판단이나 평가결과를 특정 방향으로 변경하도록 요구하거나 압력을 행사해서는 안 된다.

 

However, such procedures must not be used to demand or exert pressure for evaluation judgments or results to be changed in a particular direction without legitimate grounds.

 

 

 

Ⅱ. 외부의 부당한 영향력 차단

II. Prevention of External Undue Influence

 

 

SEC는 평가대상, 이해관계자, 거래관계자 또는 그 밖의 외부 주체가 평가에 관한 전문적 판단에 부당한 영향을 미치는 것을 허용하지 않는다.

 

SEC does not permit evaluation subjects, stakeholders, business counterparties, or other external parties to improperly influence professional evaluation judgments.

 

평가결과에 영향을 미치기 위한 부당한 청탁·압력·회유, 경제적 이익의 제공 또는 기타 부적절한 개입은 평가판단의 근거가 될 수 없다.

 

Improper solicitation, pressure, inducement, provision of economic benefits, or other inappropriate interference intended to influence evaluation results must not serve as a basis for evaluation judgment.

 

평가대상의 규모·사회적 영향력 또는 SEC와의 경제적·사업적 관계가 개별 평가판단이나 평가결과에 부당한 영향을 미치도록 해서는 안 된다.

 

The size or social influence of an evaluation subject, or its economic or business relationship with SEC, must not be allowed to improperly influence individual evaluation judgments or results.

 

 

 

Ⅲ. 내부의 부당한 영향력 차단

III. Prevention of Internal Undue Influence

 

 

SEC는 경영진, 임직원 또는 평가업무와 관련된 내부 관계자가 정당한 권한과 절차를 벗어나 개별 평가에 관한 전문적 판단에 부당하게 개입하는 것을 허용하지 않는다.

 

SEC does not permit management, employees, or other internal parties associated with evaluation activities to improperly interfere with professional judgments concerning individual evaluations outside their legitimate authority and established procedures.

 

회사의 경영 및 사업운영에 관한 권한은 개별 평가대상에 대한 평가판단·평가결과·평가등급 또는 인증결정을 특정 방향으로 변경하도록 지시하거나 요구할 수 있는 권한을 의미하지 않는다.

 

Authority concerning corporate management and business operations does not constitute authority to direct or require evaluation judgments, evaluation results, Ratings, or Certification decisions concerning an individual evaluation subject to be changed in a particular direction.

 

평가과정에서 필요한 전문적인 검토와 의견조정 및 평가위원회 심의는 정해진 권한과 절차에 따라 이루어지며, 이러한 정당한 절차는 부당한 개입으로 보지 않는다.

 

Professional review, coordination of opinions, and Evaluation Committee deliberation necessary during the evaluation process are conducted in accordance with established authority and procedures, and such legitimate processes are not regarded as improper interference.

 

 

 

Ⅳ. 평가업무 수행자의 대응

IV. Response by Evaluation Personnel

 

 

평가업무 수행자와 평가위원은 외부 또는 내부의 부당한 지시·압력·청탁·회유 또는 기타 개입을 이유로 전문적 평가판단을 변경해서는 안 된다.

 

Persons engaged in evaluation activities and Evaluation Committee members must not alter professional evaluation judgments because of improper external or internal instructions, pressure, solicitation, inducement, or other interference.

 

평가의 독립성이나 공정성을 훼손할 우려가 있는 부당한 영향이나 개입이 확인된 경우 이를 평가판단에 반영하지 않고 정해진 기준과 절차에 따라 필요한 조치를 취한다.

 

Where undue influence or interference that may compromise the Independence or Fairness of Evaluation is identified, it is not reflected in evaluation judgments, and necessary measures are taken in accordance with established standards and procedures.

 

평가업무 수행자는 부당한 영향력에 대응하는 과정에서도 객관적인 자료와 검증 가능한 정보 및 정해진 평가절차를 기준으로 전문적 판단을 유지한다.

 

In responding to undue influence, persons engaged in evaluation activities maintain professional judgment on the basis of objective data, verifiable information, and established evaluation procedures.

 

 

Ⅴ. 경제적 이익을 통한 영향력 차단

V. Prevention of Influence through Economic Benefits

 

 

SEC는 금전적 또는 기타 경제적 이익을 수단으로 개별 평가판단·평가결과·평가등급 또는 인증결정에 부당한 영향을 미치는 행위를 허용하지 않는다.

 

SEC does not permit monetary or other economic benefits to be used as a means of improperly influencing individual evaluation judgments, evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

SEC는 평가결과·평가등급 또는 인증결정의 유리한 변경을 조건으로 금전적 또는 기타 경제적 이익을 요구하거나 제공받지 않는다.

 

SEC does not request or accept monetary or other economic benefits in exchange for favorable changes to evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

경제적·사업적 관계의 존재 여부 또는 재정적 기여 여부는 그 자체로 개별 평가판단·평가결과·평가등급 또는 인증결정을 유리하거나 불리하게 하는 근거가 될 수 없다.

 

The existence of an economic or business relationship or financial contribution must not, in itself, serve as a basis for favorable or unfavorable treatment in individual evaluation judgments, evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

 

 

Ⅵ. 부당한 영향이 확인된 경우의 조치

VI. Measures upon Identification of Undue Influence

 

 

SEC는 평가과정에서 부당한 영향이나 개입이 확인된 경우 그 성격과 정도 및 해당 평가업무에 미칠 수 있는 영향을 검토하고 필요한 조치를 적용한다.

 

Where undue influence or interference is identified during the evaluation process, SEC reviews its nature and extent and its potential impact on the relevant evaluation activities and applies necessary measures.

 

필요한 경우 해당 영향으로부터 평가업무를 분리하고, 관련 정보에 대한 접근을 제한하거나 업무를 재배정하는 등 전문적 평가판단을 보호하기 위한 조치를 적용한다.

 

Where necessary, SEC applies measures to protect professional evaluation judgment, including separating evaluation activities from the source of influence, restricting access to relevant information, or reassigning responsibilities.

 

부당한 영향이나 개입으로 인해 평가과정의 일부를 다시 확인할 필요가 있는 경우에는 객관적인 자료와 검증 가능한 정보를 바탕으로 정해진 절차에 따라 필요한 검토와 확인을 실시한다.

 

Where undue influence or interference makes it necessary to re-examine any part of the evaluation process, SEC conducts the necessary review and verification in accordance with established procedures on the basis of objective data and verifiable information.

 

Ⅶ. 정당한 의견제시와 부당한 영향력의 구분

VII. Distinction between Legitimate Input and Undue Influence

 

 

SEC는 평가대상이나 이해관계자가 객관적인 자료를 제출하거나 사실관계에 관한 의견을 제시하는 행위 자체를 부당한 영향력으로 보지 않는다.

 

SEC does not regard the submission of objective materials or the presentation of views concerning factual matters by an evaluation subject or stakeholder, in itself, as undue influence.

 

평가대상은 정해진 절차에 따라 평가에 필요한 자료를 제출하고 사실관계를 확인하며 사실확인 및 이의신청 절차를 이용할 수 있다.

 

Evaluation subjects may submit materials necessary for evaluation, verify relevant facts, and use Factual Review and Appeal procedures in accordance with established procedures.

 

다만 정당한 절차의 범위를 벗어나 특정 평가결과를 요구하거나 평가담당자 또는 평가위원에게 부당한 압력을 행사하는 행위는 허용하지 않는다.

 

However, demanding a particular evaluation result or exerting improper pressure on evaluation personnel or Evaluation Committee members outside the scope of legitimate procedures is not permitted.

 

 

Ⅷ. 평가 독립성의 지속적 보호

VIII. Ongoing Protection of Evaluation Independence

 

 

SEC는 평가업무 전 과정에서 외부와 내부의 부당한 영향 가능성을 지속적으로 확인하고, 필요한 경우 해당 위험을 차단하거나 관리하기 위한 조치를 적용한다.

 

SEC continuously identifies potential external and internal undue influence throughout the evaluation process and, where necessary, applies measures to prevent or manage such risks.

 

부당한 영향력 차단은 평가대상이나 이해관계자와의 정당한 소통을 제한하기 위한 것이 아니라, 정당한 소통과 전문적인 평가판단의 경계를 명확히 하고 평가결과가 부당한 영향에 의해 왜곡되는 것을 방지하기 위한 것이다.

 

The prevention of undue influence is not intended to restrict legitimate communication with evaluation subjects or stakeholders. It is intended to maintain a clear boundary between legitimate communication and professional evaluation judgment and to prevent evaluation results from being distorted by undue influence.

 

SEC는 이를 통해 개별 평가에 관한 전문적 판단과 평가결과가 객관적인 자료와 검증 가능한 정보 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 독립적이고 공정하게 도출되도록 한다.

 

Through these measures, SEC ensures that professional judgments and results concerning individual evaluations are derived independently and fairly on the basis of objective data, verifiable information, and established evaluation principles and procedures.