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사실확인·이의신청
Factual Review and Appeal
SEC 기업·공공기관 ESG·WFSRI 평가 사실확인·이의신청
Factual Review and Appeal for the SEC ESG·WFSRI Evaluation for Corporations and Public Institutions
기업·공공기관 평가전문기관 에스이씨평가원(SEC Co., Ltd., 이하 “SEC”)은 평가의 정확성·공정성·객관성 및 신뢰성을 확보하고 평가대상에게 객관적인 근거에 따른 사실확인과 재검토의 기회를 제공하기 위하여 사실확인(Factual Review) 및 이의신청(Appeal) 절차를 운영한다.
SEC Co., Ltd. (“SEC”), a professional evaluation institution specializing in corporations and public institutions, operates Factual Review and Appeal procedures to support the Accuracy, Fairness, Objectivity, and Reliability of evaluations and to provide evaluation subjects with opportunities for factual verification and review based on objective evidence.
사실확인과 이의신청은 서로 구분하여 운영한다. 사실확인은 최종 평가결과 확정 전에 평가에 반영된 객관적인 사실관계와 자료의 정확성 및 오류 여부를 확인하는 절차이며, 이의신청은 최종 평가결과 확정 이후 객관적인 사실오류, 제출자료의 처리 또는 평가절차와 관련하여 재검토가 필요한 사항에 대하여 평가대상이 SEC에 재검토를 요청하는 절차이다.
Factual Review and Appeal are operated as distinct procedures. Factual Review is conducted before final evaluation results are determined to verify objective factual matters reflected in the evaluation, the accuracy of relevant information, and potential errors. Appeal is a procedure through which, following finalization of evaluation results, an evaluation subject may request SEC to review matters concerning objective factual errors, the treatment of submitted materials, or evaluation procedures.
사실확인과 이의신청은 특정 평가대상에 특혜를 부여하거나 평가결과·평가등급을 협상하기 위한 절차가 아니며, SEC가 정한 관련 운영규정과 기준 및 절차에 따라 처리한다.
Factual Review and Appeal are not procedures for granting preferential treatment to a particular evaluation subject or negotiating evaluation results or Ratings and are handled in accordance with applicable SEC operating regulations, standards, and procedures.
Ⅰ. 사실확인
I. Factual Review
1. 사실확인의 목적
Purpose of Factual Review
사실확인(Factual Review)은 최종 평가결과 확정 전에 평가에 반영된 자료와 객관적인 사실관계의 정확성 및 오류 여부를 확인하기 위한 절차이다.
Factual Review is a procedure conducted before final evaluation results are determined to verify the Accuracy of materials and objective factual information reflected in the evaluation and to identify potential errors.
사실확인은 객관적인 사실관계 또는 평가자료의 오류로 인하여 평가결과가 왜곡되는 것을 방지하고 평가결과의 정확성과 신뢰성을 확보하는 것을 목적으로 한다.
Factual Review is intended to prevent evaluation results from being distorted by errors in objective factual information or evaluation materials and to support the Accuracy and Reliability of evaluation results.
2. 사실확인 대상
Scope of Factual Review
사실확인은 다음 사항을 대상으로 한다.
Factual Review covers the following matters.
평가에 반영된 자료의 객관적인 사실관계 오류
Objective factual errors in materials reflected in the evaluation
기업·공공기관의 명칭, 조직현황 및 기본정보 등의 오류
Errors concerning the name, organizational status, or basic information of the evaluation subject
공시자료·공식자료 등의 내용 또는 평가 반영과 관련된 객관적인 사실관계
Objective factual matters concerning the content or consideration of disclosures and other official information
평가자료의 작성·공개 시점 및 평가자료 반영기간과 관련된 사실관계
Factual matters concerning the date of preparation or disclosure and the applicable Evaluation Reference Period
평가에 실질적으로 관련되는 객관적으로 확인 가능한 주요 사실 또는 자료의 반영 여부
Whether objectively verifiable material facts or information substantively relevant to the evaluation have been considered
기타 평가결과의 정확성에 영향을 미치는 객관적인 사실관계
Other objective factual matters affecting the Accuracy of evaluation results
사실확인은 평가기준이나 평가지표의 적정성 또는 평가위원의 전문적 판단 자체를 협의·조정하기 위한 절차가 아니며, 평가에 반영된 객관적인 사실관계와 자료의 정확성 및 오류 여부를 확인하는 데 중점을 둔다.
Factual Review is not a procedure for negotiating or adjusting the appropriateness of Evaluation Criteria or Evaluation Indicators or the professional judgment of Evaluation Committee members. It focuses on verifying objective factual matters and the Accuracy of materials reflected in the evaluation and identifying potential errors.
3. 사실확인 자료 제출
Submission of Materials for Factual Review
SEC가 사실확인 절차를 안내한 경우 평가대상은 SEC가 정한 기간과 방법에 따라 관련 의견과 객관적으로 확인 가능한 근거자료를 제출한다.
Where SEC provides notice of a Factual Review procedure, the evaluation subject submits relevant comments and objectively verifiable supporting materials within the period and through the method specified by SEC.
사실확인에 관한 제출기간·제출방법 및 자료형식 등 구체적인 사항은 해당 사실확인 안내에서 정한다. 제출자료는 해당 사실관계를 객관적으로 확인할 수 있는 공식자료 또는 신뢰할 수 있는 근거자료를 중심으로 구성한다.
Specific requirements concerning submission periods, submission methods, and document formats for Factual Review are set forth in the applicable Factual Review notice. Submitted materials should primarily consist of official or reliable supporting information through which the relevant facts can be objectively verified.
제출자료의 양 자체가 사실확인 결과나 평가결과를 결정하지 않는다. SEC는 제출자료가 사실확인 대상 및 관련 평가사항과 실질적으로 관련되어 있는지와 객관적으로 검증할 수 있는지를 중심으로 검토한다.
The volume of submitted materials does not by itself determine the outcome of Factual Review or the evaluation result. SEC reviews submitted materials primarily on the basis of their substantive relevance to the matter under Factual Review and the applicable evaluation matter and whether they can be objectively verified.
4. 사실확인 검토 및 평가 반영
Review and Reflection of Factual Review Findings
SEC는 제출된 의견과 근거자료를 관련 평가자료와 함께 검토하고 필요한 경우 추가적인 자료검증과 사실관계 확인을 실시한다.
SEC reviews submitted comments and supporting materials together with relevant evaluation materials and, where necessary, conducts additional verification of materials and factual matters.
객관적인 사실오류가 확인되고 해당 오류가 평가와 관련되는 경우 SEC는 해당 오류를 검증하고 관련 평가기준과 절차에 따라 필요한 범위에서 평가에 반영한다.
Where an objective factual error is identified and is relevant to the evaluation, SEC verifies the error and reflects it in the evaluation to the extent necessary in accordance with applicable Evaluation Criteria and procedures.
제출된 의견이나 자료가 해당 평가사항과 실질적으로 관련되지 않거나 객관적으로 검증할 수 없는 경우에는 평가에 반영하지 않는다.
Comments or materials that are not substantively relevant to the applicable evaluation matter or cannot be objectively verified are not reflected in the evaluation.
사실확인은 특정 평가결과 또는 평가등급을 보장하거나 평가대상과 평가결과를 협의·조정하기 위한 절차가 아니다.
Factual Review does not guarantee any particular evaluation result or Rating and is not a procedure for negotiating or adjusting evaluation results with an evaluation subject.
Ⅱ. 이의신청
II. Appeal
1. 이의신청의 목적
Purpose of Appeal
이의신청(Appeal)은 최종 평가결과 확정 이후 평가대상이 객관적인 사실오류, 제출자료의 처리 또는 평가절차와 관련하여 재검토가 필요한 사항이 있다고 판단하는 경우 SEC에 재검토를 요청하는 절차이다.
An Appeal is a procedure through which, following finalization of evaluation results, an evaluation subject may request SEC to review matters concerning objective factual errors, the treatment of submitted materials, or evaluation procedures.
이의신청은 평가대상에게 객관적인 근거에 따른 재검토의 기회를 제공하고 평가결과의 정확성·공정성 및 신뢰성을 확보하는 것을 목적으로 한다.
The Appeal procedure is intended to provide evaluation subjects with an opportunity for review based on objective evidence while supporting the Accuracy, Fairness, and Reliability of evaluation results.
2. 이의신청 대상
Grounds for Appeal
이의신청은 다음 사항을 대상으로 한다.
An Appeal may be submitted on the following grounds.
평가결과에 영향을 미칠 수 있는 객관적인 사실오류가 확인된 경우
Where an objective factual error that may affect the evaluation result is identified
평가자료 반영기간 내 공개된 중요 공식자료의 처리 또는 반영 여부에 대하여 객관적인 재검토가 필요한 경우
Where objective review is required concerning the treatment or consideration of material official information disclosed during the applicable Evaluation Reference Period
사실확인 과정에서 제출한 객관적인 근거자료의 처리 또는 검토 여부에 대하여 재검토가 필요한 경우
Where further review is required concerning the treatment or consideration of objectively verifiable supporting materials submitted during Factual Review
평가절차 또는 관련 운영기준의 적용과 관련하여 객관적인 재검토가 필요한 경우
Where objective review is required regarding the application of evaluation procedures or applicable operating standards
기타 평가결과의 정확성 또는 공정성에 실질적인 영향을 미칠 수 있는 객관적인 사항
Other objective matters that may materially affect the Accuracy or Fairness of the evaluation result
이의신청은 평가결과 자체에 대한 단순한 불만이나 평가등급의 상향 요구를 처리하기 위한 절차가 아니며, 객관적인 사실관계와 근거를 중심으로 검토한다.
An Appeal is not a procedure for addressing mere dissatisfaction with an evaluation result or requests for a higher Rating and is reviewed on the basis of objective factual matters and supporting evidence.
3. 이의신청 방법
Appeal Submission
이의신청을 제기하는 평가대상은 SEC가 정한 기간과 방법에 따라 이의신청 사유와 이를 입증할 수 있는 객관적인 근거자료를 제출한다.
An evaluation subject submitting an Appeal provides the grounds for the Appeal and objectively verifiable supporting materials within the period and through the method specified by SEC.
이의신청에는 재검토를 요청하는 구체적인 사항, 관련 사실관계 및 객관적인 근거를 명확하게 제시한다.
An Appeal clearly identifies the specific matter for which review is requested, the relevant factual circumstances, and objective supporting grounds.
단순한 평가결과에 대한 불만, 평가등급의 상향 요구 또는 객관적인 근거가 제시되지 않은 주장만으로는 이의신청의 사유로 인정하지 않는다.
Mere dissatisfaction with an evaluation result, a request for a higher Rating, or assertions unsupported by objective evidence do not constitute grounds for an Appeal.
이의신청의 제출기간·제출방법 및 자료형식 등 구체적인 사항은 해당 이의신청 안내와 관련 운영규정에서 정한다.
Specific requirements concerning submission periods, submission methods, and document formats for Appeals are set forth in the applicable Appeal notice and operating regulations.
4. 이의신청 검토
Review of Appeals
SEC는 접수된 이의신청의 사유와 객관적인 근거자료 및 평가과정에서 확인된 관련 자료를 종합적으로 검토한다.
SEC comprehensively reviews the grounds for an Appeal, objectively verifiable supporting materials, and relevant information identified during the evaluation process.
필요한 경우 추가적인 사실확인, 자료검증 또는 관련 평가사항에 대한 재검토를 실시한다.
Where necessary, SEC conducts additional Factual Review, verification of materials, or further review of relevant evaluation matters.
이의신청의 검토는 최초 평가의 독립성과 공정성을 유지하면서 객관적인 근거와 관련 평가기준 및 운영기준에 따라 수행한다.
Appeals are reviewed on the basis of objective evidence and applicable Evaluation Criteria and operating standards while preserving the Independence and Fairness of the original evaluation.
이의신청은 평가기준·평가지표 또는 평가위원의 전문적 판단을 평가대상과 협상하거나 비공개 평가기법의 공개·변경을 요구하기 위한 절차가 아니다.
The Appeal procedure is not a means of negotiating Evaluation Criteria, Evaluation Indicators, or the professional judgment of Evaluation Committee members with an evaluation subject, nor is it a procedure for requesting the disclosure or modification of non-public evaluation techniques.
5. 이의신청 결과
Outcome of Appeal
이의신청 검토 결과 객관적인 사실오류 또는 평가결과에 실질적인 영향을 미치는 사항이 확인된 경우 SEC는 해당 사항과 관련된 평가내용을 재검토한다.
Where review of an Appeal identifies an objective factual error or another matter that materially affects the evaluation result, SEC reviews the evaluation findings relevant to that matter.
재검토 결과 평가결과의 정정 또는 변경이 필요한 경우 SEC는 관련 운영규정과 절차에 따라 평가결과를 정정·변경한다.
Where the review determines that correction or modification of an evaluation result is necessary, SEC corrects or modifies the evaluation result in accordance with applicable operating regulations and procedures.
평가결과가 정정·변경된 경우에는 SEC가 관련 절차에 따라 최종적으로 확정·공표한 평가결과를 적용한다.
Where an evaluation result is corrected or modified, the evaluation result finally determined and published by SEC in accordance with applicable procedures applies.
Ⅲ. 처리의 독립성 및 공정성
III. Independence and Fairness of Review
SEC는 사실확인 및 이의신청을 객관적인 자료와 관련 평가기준 및 운영기준에 따라 독립적이고 공정하게 검토·처리한다.
SEC independently and fairly reviews and handles Factual Review and Appeal procedures on the basis of objective information and applicable Evaluation Criteria and operating standards.
평가대상이 사실확인 절차를 이용하거나 이의신청을 제기하였다는 이유만으로 해당 평가대상에게 평가상 유리하거나 불리하게 적용하지 않는다.
SEC does not treat an evaluation subject favorably or unfavorably in the evaluation solely because the evaluation subject has participated in Factual Review or submitted an Appeal.
사실확인 및 이의신청은 특정 평가대상에 특혜를 부여하거나 평가기준·평가지표·평가등급 또는 평가결과를 협상하기 위한 수단으로 운영하지 않는다.
Factual Review and Appeal procedures are not operated as a means of granting preferential treatment to a particular evaluation subject or negotiating Evaluation Criteria, Evaluation Indicators, Ratings, or evaluation results.
Ⅳ. 제출자료의 관리 및 보호
IV. Management and Protection of Submitted Materials
사실확인 및 이의신청 과정에서 제출된 자료는 해당 절차의 검토와 평가의 정확성 및 신뢰성을 확보하기 위하여 활용한다.
Materials submitted through Factual Review and Appeal procedures are used for the relevant review and to support the Accuracy and Reliability of the evaluation.
비공개자료 또는 법령·계약·기타 정당한 사유에 따라 보호가 필요한 정보는 SEC의 관련 기준에 따라 관리한다.
Non-public materials and information requiring protection under applicable laws, agreements, or other legitimate grounds are managed in accordance with applicable SEC standards.
SEC는 사실확인 및 이의신청 과정에서 취득한 비공개자료와 보호가 필요한 정보를 관련 법령·계약 또는 정해진 기준과 절차에 따른 경우를 제외하고 외부에 공개하거나 해당 절차 및 평가목적 외의 용도로 사용하지 않는다.
SEC does not disclose non-public materials or other protected information obtained through Factual Review or Appeal procedures to external parties or use such information for purposes unrelated to the relevant procedure or evaluation, except where permitted or required under applicable laws, agreements, or established standards and procedures.
Ⅴ. 사실확인·이의신청 안내
V. Factual Review and Appeal Information
사실확인 및 이의신청의 대상, 제출기간, 제출방법, 제출자료 및 처리절차 등에 관한 구체적인 사항은 해당 평가의 일정과 관련 운영규정에 따라 별도로 안내한다.
Specific information concerning eligibility, submission periods, submission methods, required materials, and procedures for Factual Review and Appeal is provided separately in accordance with the applicable evaluation schedule and SEC operating regulations.
사실확인 및 이의신청의 제출기간과 방법 등은 해당 평가에 적용되는 안내와 관련 운영규정에 따르며, 별도로 정하지 않은 사항은 SEC의 관련 기준과 절차에 따라 처리한다.
Submission periods, methods, and other matters concerning Factual Review and Appeal are governed by the applicable evaluation notice and operating regulations. Matters not separately specified are handled in accordance with applicable SEC standards and procedures.
사실확인 및 이의신청과 관련한 사항은 에스이씨평가원(SEC)의 공식 문의채널을 통해 안내한다.
Information concerning Factual Review and Appeal is provided through SEC’s official contact channels.
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